为促进江苏辖区证券经营机构进一步加强内部管理,提升合规管理水平,提高综合金融服务能力,中国证券业协会与江苏省证券业协会定于2018年11月15日联合举办“江苏辖区证券分支机构合规与风险管理培训班”。现将相关事项通知如下:

一、培训内容

(一)分支机构合规与风险管理的重要性;

(二)分支机构合规与风险管理主要内容与监管要求;

(三)主营业务合规与风险管理控制要求;

(四)案例分析。

二、培训对象

江苏辖区证券公司分支机构合规负责人、相关业务人员。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训讲师:兴业证券经纪业务总部副总经理许清春。

四、地点和时间

地点:国际会议中心丽景楼 一楼 博爱厅

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