为提高陕西辖区证券期货经营机构合规意识,加强经纪业务风险管理,提升从业人员综合素质,中国证券业协会联合陕西证券期货业协会定于2019年11月15日举办“陕西辖区证券期货经营机构合规管理专项培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

陕西辖区证券期货经营机构负责人、合规工作负责人。

二、培训内容安排

(一) 证券从业人员警示案例分析;

(二) 证券期货从业人员执业规范及相关案例;

(三) 提高合规意识、规范展业行为。

三、培训师资

(一) 陕西证监局相关人员;

(二)中国证券业协会面授培训高级讲师: 华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监、合规风控总监武芳。

四、培训时间和地点

时间:20... ...