为帮助新疆辖区证券经营机构加强投顾人才队伍建设,提升综合服务能力,中国证券业协会与新疆证券期货业协会定于2019年9月19日在乌鲁木齐联合举办“新疆辖区证券经营机构投顾团队建设培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

新疆辖区证券经营机构负责人、相关业务负责人或投资顾问。

二、培训内容安排

(一)如何理解“投资顾问”的岗位及角色;

(二)投资顾问团队的经营;

(三)投资顾问队伍的培养;

(四)投资顾问团队的考核及绩效管理;

(五)投资顾问团队的合规管理;

三、培训师资

中国证券业协会面授培训中级讲师:华安证券投资顾问部总经理助理张玲。

四、培训时间和地点

时间:201... ...