- 法规标题:欺诈投资者的具体行为有哪些?
- 制定机构:全国人大常委会法制工作委员会
- 发布日期:2000年12月17日文书字号:
- 生效日期:2000年12月17日效力级别:文件解读/释义/问答
欺诈投资者的具体行为有哪些?
在我国,欺诈投资者的具体行为包括:
1.违背客户的委托为其买卖证券
证券公司在办理经纪业务时,应当根据委托书所载明的或者以其他委托方式表明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则,代理买卖证券。如果证券公司或者其从业人员在为客户买卖证券时,作出了与客户的委托不相符合的行为,那么,该证券公司或者其从业人员的行为就违背了客户的真实意思表示,构成了欺诈行为。
证券法规定,证券公司接受委托的证券买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。如果证券公司或者其从业人员不在规定的时间内向客户提供买卖成交报告单等书面确认文件,那么,客户就无法确知自己交易的真实情况,也无法在了解真实情况的基础上确定自己的交易行为。同时,证券公司及其从业人员还可能利用客户不了解情况来作出损害客户利益的行为。所以,证券公司或者其从业人员不在规定时间内... ...
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