为促进湖南辖区证券经营机构合规经营,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与湖南省证券业协会定于2017年7月20日、21日联合举办“湖南辖区证券经营机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

湖南辖区证券经营机构负责人、相关业务负责人或合规人员,证券公司限3人,证券分公司限2人、证券营业部限1人

二、培训内容

证券公司合规风控体系介绍、合规风控管理的原则及目标、营业部在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题等

三、培训师资

华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳

四、培训时间和地点

本次培训分两期:

第一期:2017年7月20日(周四下午)14:30—17:30 (13:00开始签到),... ...