为帮助证券期货经营机构进一步加强适当性管理水平,提高经纪业务风险管理与合规意识,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与陕西证券期货业协会定于2018年11月22日在西安联合举办“陕西辖区证券期货经营机构适当性管理与合规经营培训班”。现将相关事项通知如下:

一、培训对象

陕西辖区证券期货经营机构负责人及相关业务负责人。

二、培训内容安排

(一)财富管理营销服务与投资者适当性;

(二)提高合规意识,规范展业行为。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训讲师:安信证券经纪业务管理总部执行总经理刘义林、华龙证券经纪业务管理总部运营中心合规监理武芳。

四、培训时间和地点

时间:2018年11月22日9:00-17:00

地... ...