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裁判文书> 上海市各级人民法院上海市高级人民法院>上海大◑◑◑◑◑限公司与陆◑◑证券虚假陈述责任纠纷一案
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上海市高级人民法院
民事判决书

(2020)沪民终◑号

上诉人(一审被告):上海大◑◑◑◑◑限公司,住所地中国(上海)自由贸易试验区。

法定代表人:张志宏,董事长。

委托诉讼代理人:沈某,北京市金杜律师事务所上海分所律师。

委托诉讼代理人:王某,北京市金杜律师事务所上海分所律师。

被上诉人(一审原告):陆◑◑,男,◑◑◑◑年◑◑月◑◑日生,汉族,住:◑◑◑。

委托诉讼代理人:厉某,浙江裕丰律师事务所律师。

一审被告:立信会计师事务所(特殊普通合伙),住:◑◑◑。

执行事务合伙人:朱建弟。

委托诉讼代理人:张迅雷,北京市中伦文德律师事务所上海分所律师。

委托诉讼代理人:杨敏,北京市中伦文德律师事务所上海分所律师。

上海大◑◑◑◑◑限公司(以下简称“大智慧公司”)因与被上诉人陆◑◑及一审被告立信会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称“立信所”)证券虚假陈述责任纠纷一案,不服上海金融法院(2019)沪74民初25号民事判决,向本院提起上诉。本院于◑◑◑◑年◑◑月8日立案后,依法组成合议庭,因双方无新的证据、新的理由,故不开庭进行了审理。本案现已审理终结。

大智慧公司上诉请求:撤销原审判决第1-2项,改判驳回被上诉人的诉讼请求。事实理由:1.案涉虚假陈述的揭露日是上诉人公告《上海大◑◑◑◑◑限公司关于上海证监局现场检查结果的整改报告》(以下简称“《整改报告》”)之日,一审判决关于揭露日是大智慧公司公告《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称“《事先告知书》”)之日的观点不能成立,被上诉人在揭露日之后交易受损,与上诉人之间没有法定因果关系。(1)《整改报告》首次公开揭露了中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的虚假陈述行为,该报告公告日应为案涉“虚假陈述”的揭露日,而事先告知书公告并非对证监会认定的虚假陈述的首次公开揭露,不应作为揭露日的认定依据。(2)《整改报告》披露的内容充分揭示了投资风险,对被上诉人起到了足够的警示作用,一审判决关于该报告并未起到警示作用的说法没有道理。(3)《整改报告》公告中对每一项存在问题注明已完成整改,并不影响该公告对投资者起到的警示作用,不能否定《整改报告》公告揭露案涉虚假陈述的法律效果。2.本案不能适用《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称“《若干规定》”)项下因果关系判断标准,一审判决关于本案符合《若干规定》第十八条规定,被上诉人的交易损失与上诉人之间具有因果关系的观点不正确。(1)我国证券市场并非有效证券市场,一审判决采用推定因果关系的前提并不成立。(2)案涉“虚假陈述”对于被上诉人而言属于“诱空型”虚假陈述,不会诱导被上诉人于2015年……(本文书还有5166字未显示)


 

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