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有效范围:
共找到4374条上海市法律法规!
  • 长江证券承销保荐有限公司: 经查,我局发现你公司业务部门未配备合规管理人员,且合规部门检查流于形式、未有效履行合规管理职责。 上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令〔2017〕133号)第二十一条、第二十三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-04-26  实施日期:2019-04-26
  • 上海新汇通投资顾问有限公司: 经查,你公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为: 1.对客户身份识别不足,未向客户提供风险揭示书,且与客户签署的证券投资顾问服务协议内容不完整,未明确证券投资顾问服务的内容和方式以及收费标准和支付方式,未包含证券投资顾问的职责和禁止行为等;2.投...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-04-26  实施日期:2019-04-26
  • 中银国际证券股份有限公司: 经查,你公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形,不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,现对你公司采取出...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-04-10  实施日期:2019-04-10
  • 孙涛: 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 如果对本监督管理措施不服的,你可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-04-02  实施日期:2019-04-02
  • 中信证券股份有限公司上海环球金融中心证券营业部: 经查,我局发现你营业部存在部分员工自2015年10月至2017年3月期间擅自销售非中信证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品的行为。上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第六条第二款的规定。 根据...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-04-02  实施日期:2019-04-02
  • 薛峰: 经查,光大证券股份有限公司存在以下问题:一是对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程;三是公司出现风险事件时,未及时向中国证监会及我局报告。你(身份证号:2102**********3534)作为公司时任总经理,对上述...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-03-18  实施日期:2019-03-18
  • 根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)、《中国证券监督管理委员会公告[2008]3号》和《证券公司经理层人员任职资格年检工作指引》等的相关规定,现就2018年度证券公司经理层人员任职资格年检的有关事项公告如下: 一、参检人员范围 参检人员为已取得证券...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-03-15  实施日期:2019-03-15
  • 各有关单位: 为推动全市可再生能源开发利用,促进光伏行业持续健康发展,根据国家发展改革委、财政部、能源局《关于2018年光伏发电有关事项的通知》等文件精神,经会同市财政局研究并报市政府同意,现对《上海市可再生能源和新能源发展专项资金扶持办法》(沪发改能源〔2016〕136号,以下简称《扶持...

    发布机构:上海市发展和改革委员会
    发布日期:2019-03-11  实施日期:2019-03-11
  • 各有关单位: 为持续优化提升上海电力接入营商环境,按照国家和市委、市政府进一步优化营商环境的工作部署,根据《上海市行政审批告知承诺管理办法》、《上海市进一步优化营商环境实施计划》、《上海市工程建设项目审批制度改革试点实施方案》等文件,我们对《上海市进一步优化电力接入营商环境实施办法(试行)...

    发布机构:上海市发展和改革委员会、上海市经济和信息化委员会、上海市公安局、上海市规划和自然资源局、上海市住房和城乡建设管理委员会、上海市交通委员会、上海市绿化和市容管理局
    发布日期:2019-02-28  实施日期:2019-02-28
  • 为进一步方便当事人诉讼、节约诉讼成本、提高诉讼效率,进一步服务和保障优化营商环境建设,现就上海法院网上立案、电子送达、电子归档若干事项予以规定。 第一条(概念) 网上立案是指各级法院的立案人员对当事人通过身份认证或律师、法律工作者凭本人登陆密钥进入上海法院12368诉讼服务平台(上海法...

    发布机构:上海市高级人民法院
    发布日期:2019-02-27  实施日期:2019-02-27
  • 上海证券通投资资讯科技有限公司: 经查,你公司(统一社会信用代码:913101101331882461)在开展证券投资顾问业务过程中,未保存部分产品的营销留痕材料。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-02-22  实施日期:2019-02-22
  • 各区人民政府,市政府各委、办、局: 《关于贯彻〈上海市生活垃圾管理条例〉推进全程分类体系建设的实施意见》已经市政府同意,现印发给你们,请认真按照执行。内容机构上海市人民政府办公厅内容日期2019年2月18日内容标题关于贯彻《上海市生活垃圾管理条例》推进全程分类体系建设的实施意见...

    发布机构:上海市人民政府办公厅
    发布日期:2019-02-18  实施日期:2019-02-18
  • 根据公务员录用工作有关规定,按照中国证监会的统一部署,2019年度中国证监会上海监管局公务员招录面试定于2019年2月23日(周六)进行,现就有关事宜公告如下: 一、面试分数线及进入面试人员名单 职位名称及代码 面试 分数线 姓名 准考证号 备注 辖区财金类监管岗位主...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-02-15  实施日期:2019-02-15
  • 根据公务员录用工作有关规定,按照中国证监会的统一部署,2019年度中国证监会上海监管局公务员招录面试定于2019年2月23日(周六)进行,现就有关事宜公告如下: 一、面试分数线及进入面试人员名单 职位名称及代码 面试 分数线 姓名 准考证号 备注 辖区财金类监管岗位主...

    发布机构:中国证券监督管理委员会上海监管局
    发布日期:2019-02-15  实施日期:2019-02-15
  • 四平现代钢铁有限公司: 你公司报送的《关于四平现代钢铁有限公司取消HRB400牌号和增加HRB400E牌号及相关标牌、标识、产品规格的申请》收悉。根据《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》等有关规定,经研究决定,批复如下: 一、同意你公司变更“红嘴”牌热轧带肋钢筋注册商品牌号的申请。...

    发布机构:上海期货交易所
    发布日期:2019-02-12  实施日期:2019-02-12
  • 近日,我所收到四平现代钢铁有限公司《关于四平现代钢铁有限公司取消HRB400牌号和增加HRB400E牌号及相关标牌、标识、产品规格的申请》,根据《上海期货交易所钢材交割商品注册管理规定》等有关规定,经研究决定: 一、同意四平现代钢铁有限公司变更热轧带肋钢筋注册品牌牌号的申请。 二、本公告...

    发布机构:上海期货交易所
    发布日期:2019-02-12  实施日期:2019-02-12
  • 黄××(客户号:02691267)于2019年2月12日在镍(Ni)1905合约上频繁报撤单第3次达到交易所处理标准,其交易行为违反《上海期货交易所异常交易行为管理办法》第13条之规定,交易所决定对该客户采取限制其在镍品种上开仓1个月的监管措施。 特此公告。...

    发布机构:上海期货交易所
    发布日期:2019-02-12  实施日期:2019-02-12
  • 各有关单位: 上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心已于2019年2月12日发布《关于SC1903合约临近交割有关事项的通知》(上能发[2019] 10 号)。SC1903合约的最后交易日为2019年2月28日(周四),交割期为2019年3月1日(周五)、4日(周一)、5日(周二)、6日...

    发布机构:上海期货交易所
    发布日期:2019-02-12  实施日期:2019-02-12
  • ××有限公司(客户号:03764747)于2019年2月11日在镍(Ni)1905合约上频繁报撤单第3次达到交易所处理标准,其交易行为违反《上海期货交易所异常交易行为管理办法》第13条之规定,交易所决定对该客户采取限制其在镍品种上开仓1个月的监管措施。 特此公告。...

    发布机构:上海期货交易所
    发布日期:2019-02-11  实施日期:2019-02-11
  • 各区发展改革委、各管委会、国网上海市电力公司、各区供电公司: 按照国家相关文件要求,根据本市光伏发电项目管理、规模管理工作有关规定,经委托上海投资咨询公司对各区上报的2018年度光伏新增规模实施计划进行专家评审,结合各区光伏项目实际推进情况,现将2018年度本市光伏发电规模确认和相关工作要...

    发布机构:上海市发展和改革委员会
    发布日期:2019-02-03  实施日期:2019-02-03