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有效范围:
共找到2608条江苏省法律法规!
  • 李季: 你作为苏州锦富技术股份有限公司(以下称“锦富技术”)持股5%以上股东,于2018年8月23日被质权人通过深圳证券交易所集中竞价强制平仓减持锦富技术股票621.48万股,交易金额1976.72万元,该减持行为未及时告知锦富技术,未预先披露。此外,2018年8月28日被质权人通过集中竞...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-07-04  实施日期:2019-07-04
  • 东海证券股份有限公司: 经查,你公司存在以下情况: 一、对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务。违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号)...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-25  实施日期:2019-06-25
  • 江苏宏图高科技股份有限公司: 根据公司公告信息及相关举报线索,我局对你公司相关信息披露情况进行核查。经查,你公司存在以下违规行为: 2018年7月,你公司与湖北匡时文化艺术股份有限公司(以下简称“匡时文化”)、董国强签署了《《江苏宏图高科技股份有限公司现金购买资产协议》、《现金购买资产协...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-25  实施日期:2019-06-25
  • 金陵药业股份有限公司: 你公司于2019年3月26日披露的《2018年度报告》显示,你公司2018年度归属于上市公司股东的净利润为2.42亿元,较2017年上升了76.32%,但你公司未进行业绩预告。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十五条“上市公司预计经营业绩发生亏损或者...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-20  实施日期:2019-06-20
  • 天风证券南京庐山路营业部: 经查,你营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定,反映了你营业部内部控制不完善。 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-14  实施日期:2019-06-14
  • 根据2019年度中央机关及其直属机构考试录用公务员工作有关要求,经过笔试、面试、体检和考察等程序,确定刘鹏等5人为中国证监会江苏监管局拟录用参公单位工作人员,现予以公示。公示期间如有问题,请向我局反映。 公示时间:2019年6月11日-6月17日 监督电话:025-84575516 联...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-10  实施日期:2019-06-10
  • 国海证券股份有限公司: 根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》,我局对你公司在无锡五洲国际装饰城有限公司(以下简称发行人)发行的“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券中的执业情况进行了检查。经查,发现你公司存在以下问题: 你公司对发行人的募集资金使用监督不到位,未...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-05-23  实施日期:2019-05-23
  • 无锡五洲国际装饰城有限公司,舒策城、舒策丸: 根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》,我局对你公司相关公司债的情况实施了现场检查。经查,发现无锡五洲国际装饰城有限公司存在下列问题: 一、“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”募集资金中有12.2亿元未按约定用途使用,其中:...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-05-20  实施日期:2019-05-20
  • 为贯彻落实《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)有关精神和要求,依照随机、公开和依法原则,江苏证监局结合辖区实际情况,开展辖区期货公司分支机构现场检查对象随机抽取工作,江苏省期货业协会对抽取过程进行了全程监督见证。 本次抽取工作通过电脑程序随机抽取...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-05-17  实施日期:2019-05-17
  • 无锡市东杨新材料股份有限公司: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),我局对你公司有关事项进行核查。经查,发现你公司存在以下违规行为: 一、关联方资金占用 2016年度,你公司通过银行转账方式向无锡市金杨新材料股份有限公司(原无锡市金杨新型电源有限公司,以下简称金杨电...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-25  实施日期:2019-04-25
  • 宜兴中科金源创业投资企业(有限合伙): 经查,发现你企业存在以下违规行为: 你企业及一致行动人截至2月28日收盘合计持有常州神力电机股份有限公司(以下简称神力股份)股份比例为10.048%。你企业在未提前15个交易日预先披露相关减持计划的情况下,分别于3月1日及3月4日通过上海证券交易所...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-25  实施日期:2019-04-25
  • 南通大地电气股份有限公司: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),我局对你公司前期会计差错更正及追溯调整事项进行核查。经查,发现你公司存在以下违规行为: 你公司因2016年度部分会计科目报表项目核算不准确,对相关会计科目、报表项目追溯调整,据此调整影响2016年净利润-...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-23  实施日期:2019-04-23
  • 各市、县(市、区)人民政府,省各委办厅局,省各直属单位: 现将《江苏省深化普通高校考试招生制度综合改革实施方案》印发给你们,请认真贯彻执行。内容机构江苏省人民政府内容日期2019年4月21日内容标题江苏省深化普通高校考试招生制度综合改革实施方案为深入贯彻习近平新时代中国...

    发布机构:江苏省人民政府
    发布日期:2019-04-21  实施日期:2019-04-21
  • 王斌: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),我局对你减持江苏艾萨克机器人股份有限公司(以下简称“艾机器人”或“公司”)的事项进行核查。经查,发现你存在以下违规行为: 2018年9月6日,你通过盘后协议转让方式减持所持公司股份2,000,000股, 持股比例由45.12...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-18  实施日期:2019-04-18
  • 常州大洋线缆股份有限公司: 经查,你公司2014年12月披露的《公开转让说明书》中记载,常州天宁区青龙新丰村的工业用地使用权无设定抵押。但该地块土地使用权已设定抵押,抵押期限自2013年12月23日至2018年12月20日。你公司披露上述信息不实,违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-16  实施日期:2019-04-16
  • 陈少忠同志: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),我局对你减持苏州久美玻璃钢股份有限公司的事项进行核查。经查,发现你存在以下违规行为: 2015年7月23日,通过协议转让方式取得公司股份11,002,500股,持股比例由0%增至24.45%,持股比例达到10%、15%...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-15  实施日期:2019-04-15
  • 童伟: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),近日我局对江苏万企达股份有限公司(以下简称“万企达”)进行核查。经查,发现你存在以下违规行为: 2016-2018年度,你通过员工颜玲、沈曦、丁颖萍个人账户共计占用万企达资金5900.08万元,其中2018年度占用5743....

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-10  实施日期:2019-04-10
  • 江苏万企达股份有限公司: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),近日我局对你公司进行核查。经查,发现你公司存在以下违规行为: 2016-2018年度,你公司实际控制人童伟通过员工颜玲、沈曦、丁颖萍个人账户共计占用你公司资金5900.08万元,其中2018年度占用5743...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-10  实施日期:2019-04-10
  • 东海证券股份有限公司: 经查,你公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第13...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-04-09  实施日期:2019-04-09
  • 赵锐钧: 经查,长城影视股份有限公司(以下简称长城影视或公司)存在如下问题: 未履行董事会、股东大会审议程序,违规对控股股东长城影视文化企业集团有限公司的3.5亿借款提供连带责任担保,且未按规定进行披露。 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条第二款第十七项的...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-03-21  实施日期:2019-03-21