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共找到31991条江苏省法律法规!
  • 常州上赢投资有限公司: 经查,你公司在开展私募基金业务中,存在以下问题: 一、你公司管理的上赢城市停车位专项私募基金1号,上赢汇聚1号私募基金两支产品资金投向均为公司的关联方,相关关联方及关联交易信息未直接向投资人披露;上赢汇聚1号,未按照基金合同约定向投资者披露汇聚1号2018年第一季...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-27  实施日期:2019-08-27
  • 江苏鲁上投资管理有限公司: 经查,你公司在开展私募基金业务中,存在以下问题: 一、公司销售私募基金时,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款。 三、公司未建立防范利益输送和利益冲突的机制,违反了《私募投资...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-23  实施日期:2019-08-23
  • 江苏趣投股权投资基金管理有限公司: 经查,你公司在运营过程中,存在以下问题: 一、未在2018年会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。 二、未按照基金业协会的规定,及时填报并更新管理人有关信息。 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-23  实施日期:2019-08-23
  • 江苏飞力达国际物流股份有限公司: 经查,你公司某项三方采购业务于2018年6月发生异常,且警方于7月对该事项立案,但公司未及时将该代理采购业务的相关存货等科目账面余额调整至其他应收款科目并计提减值准备,导致你公司2018年三季报及2018年业绩预告披露的净利润不准确。 你公司上述行为违反...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-23  实施日期:2019-08-23
  • 东海证券股份有限公司: 经查,你公司作为壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人,存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件,未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条的规定。 根据《私募投...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-20  实施日期:2019-08-20
  • 常州永宣资源股权投资基金管理合伙企业(有限合伙): 经查,你企业在开展私募基金业务中,存在以下问题: 一、未按照合同约定,向投资者披露有关基金投资的重大信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四。 二、未按照基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员等有关信息,违...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-19  实施日期:2019-08-19
  • 魏可红: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),我局对南京三信防务装备股份有限公司(以下简称“三信防务”)进行了核查,发现三信防务存在以下违规行为: 一、对外担保未履行内部程序并及时披露 申请挂牌期间,三信防务为控股股东、实际控制人魏可红近亲属控制的河北三信金属结构集...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-13  实施日期:2019-08-13
  • 南京三信防务装备股份有限公司: 根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),我局对你公司进行了核查,发现你公司存在以下违规行为: 一、公司对外担保未履行内部程序并及时披露 申请挂牌期间,你公司为控股股东、实际控制人魏可红近亲属控制的河北三信金属结构集团有限公司(以下简称“河...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-13  实施日期:2019-08-13
  • 国旅联合股份有限公司: 经查,2018年7月,你公司与厦门当代资产管理有限公司(以下简称“厦门当代”)签署了中农国联冷链物流有限公司(以下简称“中农国联”)股权转让协议约定,厦门当代应在协议签订之日起10日内先行支付500万元股权转让款,在中农国联工商变更后30日内支付剩余的1500万元股...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-10  实施日期:2019-08-10
  • 东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部: 经查,你营业部部分员工推介或销售非东吴证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条第二款的规定,反映出你营业部内部控制不完善、经营管理混乱。 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-08  实施日期:2019-08-08
  • 华泰联合证券有限责任公司: 经查,你公司作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)的财务顾问,未对专项计划基础资产进行有效的合规性审查、未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。 上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十一条、第四十二条...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-07  实施日期:2019-08-07
  • 江苏光一投资集团有限公司、龙昌明、熊珂: 你们作为光一科技股份有限公司(以下简称光一科技)控股股东或实际控制人,存在一致行动关系。你们账户于2018年9月4日至2019年7月1日通过集中竞价方式强制平仓减持光一科技股份合计1729.69万股,占公司总股本的4.2%。前述减持行为未按规定预先...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-01  实施日期:2019-08-01
  • 南京建工产业集团有限公司: 截至目前,你公司尚未披露2018年度报告。你公司未在2018会计年度结束之日起四个月内披露2018年度报告的行为违反了《证券法》第六十六条“上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监管管理机构和证券交易所报送记载以下内...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-01  实施日期:2019-08-01
  • 方正中期期货有限公司苏州营业部: 根据《期货交易管理条例》(国务院令第489号)第四十七条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十四条的规定,我局对你营业部开展了现场检查。经查,我局发现你营业部存在以下行为: 一是部分客户的开户营业部为“方正中期直属事业三部(苏州)”,宁波...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-08-01  实施日期:2019-08-01
  • 上海联新投资中心(有限合伙): 经查,发现你公司存在以下违规行为: 一、你公司于2018年8月14日、8月30日通过集中竞价卖出常熟市汽车饰件股份有限公司(以下简称“常熟汽饰”)55.31万股。你公司作为常熟汽饰5%以上的股东,未按规定预先披露减持计划, 违反了《上市公司信息披露管理办法...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-07-29  实施日期:2019-07-29
  • 海润光伏科技股份有限公司: 你公司2018年4月28日披露的《2017年度报告》显示,公司子公司奥特斯维能源(太仓)有限公司分别为营口港悦商贸有限公司的 26,000万元借款和营口恒兴隆贸易有限公司的 9,000 万元借款提供质押担保。截至 2017 年 8 月 19 日,公司累计对外担保...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-07-17  实施日期:2019-07-17
  • 李季: 你作为苏州锦富技术股份有限公司(以下称“锦富技术”)持股5%以上股东,于2018年8月23日被质权人通过深圳证券交易所集中竞价强制平仓减持锦富技术股票621.48万股,交易金额1976.72万元,该减持行为未及时告知锦富技术,未预先披露。此外,2018年8月28日被质权人通过集中竞...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-07-04  实施日期:2019-07-04
  • 东海证券股份有限公司: 经查,你公司存在以下情况: 一、对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务。违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》(证监会令第150号)...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-25  实施日期:2019-06-25
  • 江苏宏图高科技股份有限公司: 根据公司公告信息及相关举报线索,我局对你公司相关信息披露情况进行核查。经查,你公司存在以下违规行为: 2018年7月,你公司与湖北匡时文化艺术股份有限公司(以下简称“匡时文化”)、董国强签署了《《江苏宏图高科技股份有限公司现金购买资产协议》、《现金购买资产协...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-25  实施日期:2019-06-25
  • 金陵药业股份有限公司: 你公司于2019年3月26日披露的《2018年度报告》显示,你公司2018年度归属于上市公司股东的净利润为2.42亿元,较2017年上升了76.32%,但你公司未进行业绩预告。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十五条“上市公司预计经营业绩发生亏损或者...

    发布机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
    发布日期:2019-06-20  实施日期:2019-06-20