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共找到3968条辽宁省法律法规!
  • 中天证券股份有限公司: 你公司关于陈琳证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核,决定核准陈琳(身份证号码:210103197804030949)证券公司监事任职资格。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)的有关规定办理陈琳证券公司监...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-08-15  实施日期:2019-08-15
  • 中天证券股份有限公司: 你公司关于吕慧证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核,决定核准吕慧(身份证号码:211022198406303429)证券公司独立董事任职资格。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)的有关规定办理吕慧证...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-08-14  实施日期:2019-08-14
  • 中天证券股份有限公司: 你公司关于任继恩证券公司监事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核,决定核准任继恩(身份证号码:239004197706211271)证券公司监事任职资格。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)的有关规定办理任继恩证券...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-08-14  实施日期:2019-08-14
  • 中天证券股份有限公司: 你公司关于宋雷证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核,决定核准宋雷(身份证号码:210102196806021834)证券公司独立董事任职资格。 请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(证监会令第88号)的有关规定办理宋雷证...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-08-14  实施日期:2019-08-14
  • 北京中方信富投资管理咨询有限公司沈阳分公司: 经查,我局发现你公司在开展证券投资咨询业务中存在以下问题:1.未按规定在服务协议中约定解除条款;2.业务推广过程中留痕不完整;3.部分事项未及时向监管部门报备。 上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条第二款、第二十八条第一款及《证...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-07-22  实施日期:2019-07-22
  • 沈阳奥拓福科技股份有限公司: 2019年4月26日,你公司原实际控制人武子全及其一致行动人武丽、张贺、蔡宇,通过协议转让方式将其持有的沈阳奥拓福高压水射流技术有限公司(持有你公司40.25%股份,为第一大股东)85%股份转让给自然人陈平,并于2019年4月28日完成了工商变更登记。因相关股...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-07-15  实施日期:2019-07-15
  • 辽宁红阳能源投资股份有限公司: 根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号),我局于2018年9月对你公司进行现场检查,发现你公司内部控制存在缺陷。 具体表现为被沈阳煤业(集团)有限责任公司(以下简称沈煤集团)非经营性占用资金问题。你公司通过子公司与非关联公司的多笔资金往...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-06-20  实施日期:2019-06-20
  • 沈阳煤业(集团)有限责任公司: 我局于2018年9月依据《上市公司现场检查办法》对你公司控股子公司辽宁红阳能源投资股份有限公司(以下称红阳能源)开展现场检查,检查发现你公司存在非经营性占用红阳能源资金等问题。针对该问题我局于2019年1月3日对你公司采取了责令改正的行政监督管理措施。 就...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-06-20  实施日期:2019-06-20
  • 根据2019年度中央机关及其直属机构考试录用公务员工作有关要求,经过笔试、面试、体检和考察等程序,确定王玲珑等3人为中国证监会辽宁监管局拟录用参公单位工作人员,现予以公示。公示期间如有问题,请向我局反映。 公示时间:2019年6月11日-6月17日 监督电话:024-22899853 ...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-06-10  实施日期:2019-06-10
  • 沈阳惠天热电股份有限公司: 经查,我局发现你公司在公司治理和内部控制等方面存在以下问题: 一是你公司在业务方面未按规定与控股股东的母公司沈阳城市公用集团有限公司(以下简称公用集团)保持独立,主要表现为:2017年-2018年,公用集团以下发会议纪要的形式指定你公司煤炭采购供应商名录,干扰...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-05-05  实施日期:2019-05-05
  • 联合创业集团有限公司: 经查,我局发现张利群、邓淑芬和任晓辉未经我局批准,通过你公司实际控制网信证券有限公司(以下简称网信证券)5%以上股权,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十四条第一款第二项的规定。 按照《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定,我局决定:在上述违法行为改正前,...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-05-05  实施日期:2019-05-05
  • 张利群、邓淑芬、任晓辉: 经查, 2018年5月,张利群未经批准实际控制网信证券有限公司(以下简称网信证券)5%以上股权;2018年6月,邓淑芬未经批准实际控制网信证券5%以上股权;2018年12月,任晓辉未经批准实际控制网信证券5%以上股权。 上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-05-05  实施日期:2019-05-05
  • 网信证券有限责任公司: 因你公司存在重大风险隐患,根据《证券公司风险处置条例》(国务院令第523号)第六条规定,我局自即日起向你公司派出风险监控现场工作组进行专项检查,对你公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。你公司及公司股东、实际控制人、债...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-05-05  实施日期:2019-05-05
  • 各市人民政府,省政府各厅委、各直属机构: 现将《辽宁省深化高等学校考试招生综合改革实施方案》印发给你们,请认真贯彻执行。内容机构辽宁省人民政府内容日期2019年4月22日内容标题辽宁省深化高等学校考试招生综合改革实施方案为贯彻落实党中央、国务院关于考试招生制度改革的决策...

    发布机构:辽宁省人民政府
    发布日期:2019-04-22  实施日期:2019-04-22
  • 李久旭、徐朋业、李俊山、刘诚、赵诚、李艳萍: 经查,我局发现沈阳惠天热电股份有限公司(以下简称惠天热电或公司)存在以下违规问题: 一是公司在业务方面未按规定与控股股东的母公司沈阳城市公用集团有限公司(以下简称公用集团)保持独立,主要表现为:公用集团以下发会议纪要的形式指定公司煤炭采购供应...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-16  实施日期:2019-04-16
  • 辽宁辖区各创业投资基金: 为落实财政部、税务总局发布的《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》(财税〔2018〕55号)、《关于创业投资企业和天使投资个人税收政策有关问题的公告》(国家税务总局公告2018年第43号)和《关于发布修订后的《企业所得税优惠政策事项办理办法》的公告》...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-15  实施日期:2019-04-15
  • 中诚信证券评估有限公司: 经查,我局发现你公司在“庆汇租赁一期资产支持专项计划”项目执业中未能勤勉尽责,对相关信用评级报告所依据文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;未有效开展现场考察和访谈;评级方法不严谨。 上述行为不符合《证券资信评级机构执业行为准则》第八条、第二十二条和第...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 恒泰证券股份有限公司: 经查,你公司作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人,未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查,即存在部分尽职调查过程未严格执行程序,部分访谈未制作访谈记录,尽职调查底稿访谈记录不完整,部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。 上述行为违反了《证券公司及基金管...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 庆汇租赁有限公司: 经查,你公司作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的原始权益人,存在在融资租赁业务合同签署过程中没有对《应收账款质押确认书》、《存货回购协议》及相关的《确认函》、《承诺函》等文件进行面签等问题。 上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十条规定...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 北京市金杜律师事务所: 经查,我局发现你所在“庆汇租赁一期资产支持专项计划”项目执业中,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性未审慎履行核查和验证义务;未将实地调查情况制作成笔录;存在内部风险控制机制执行不到位等问题。 上述行为不符合《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》第四...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03