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共找到41493条辽宁省法律法规!
  • 联合创业集团有限公司: 经查,我局发现张利群、邓淑芬和任晓辉未经我局批准,通过你公司实际控制网信证券有限公司(以下简称网信证券)5%以上股权,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十四条第一款第二项的规定。 按照《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定,我局决定:在上述违法行为改正前,...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-05-05  实施日期:2019-05-05
  • 张利群、邓淑芬、任晓辉: 经查, 2018年5月,张利群未经批准实际控制网信证券有限公司(以下简称网信证券)5%以上股权;2018年6月,邓淑芬未经批准实际控制网信证券5%以上股权;2018年12月,任晓辉未经批准实际控制网信证券5%以上股权。 上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-05-05  实施日期:2019-05-05
  • 网信证券有限责任公司: 因你公司存在重大风险隐患,根据《证券公司风险处置条例》(国务院令第523号)第六条规定,我局自即日起向你公司派出风险监控现场工作组进行专项检查,对你公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控。你公司及公司股东、实际控制人、债...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-05-05  实施日期:2019-05-05
  • 各市人民政府,省政府各厅委、各直属机构: 现将《辽宁省深化高等学校考试招生综合改革实施方案》印发给你们,请认真贯彻执行。内容机构辽宁省人民政府内容日期2019年4月22日内容标题辽宁省深化高等学校考试招生综合改革实施方案为贯彻落实党中央、国务院关于考试招生制度改革的决策...

    发布机构:辽宁省人民政府
    发布日期:2019-04-22  实施日期:2019-04-22
  • 辽宁辖区各创业投资基金: 为落实财政部、税务总局发布的《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》(财税〔2018〕55号)、《关于创业投资企业和天使投资个人税收政策有关问题的公告》(国家税务总局公告2018年第43号)和《关于发布修订后的《企业所得税优惠政策事项办理办法》的公告》...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-15  实施日期:2019-04-15
  • 恒泰证券股份有限公司: 经查,你公司作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人,未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查,即存在部分尽职调查过程未严格执行程序,部分访谈未制作访谈记录,尽职调查底稿访谈记录不完整,部分访谈仅有录音、未经被访谈人签字等问题。 上述行为违反了《证券公司及基金管...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 北京市金杜律师事务所: 经查,我局发现你所在“庆汇租赁一期资产支持专项计划”项目执业中,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性未审慎履行核查和验证义务;未将实地调查情况制作成笔录;存在内部风险控制机制执行不到位等问题。 上述行为不符合《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》第四...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 中诚信证券评估有限公司: 经查,我局发现你公司在“庆汇租赁一期资产支持专项计划”项目执业中未能勤勉尽责,对相关信用评级报告所依据文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;未有效开展现场考察和访谈;评级方法不严谨。 上述行为不符合《证券资信评级机构执业行为准则》第八条、第二十二条和第...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 庆汇租赁有限公司: 经查,你公司作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的原始权益人,存在在融资租赁业务合同签署过程中没有对《应收账款质押确认书》、《存货回购协议》及相关的《确认函》、《承诺函》等文件进行面签等问题。 上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十条规定...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 为深化“放管服”改革和推进机构改革,优化营商环境,促进民营经济发展,省政府对有关规章进行了清理。现决定: 废止《辽宁省城镇企业职工养老保险规定》等5件省政府规章。 本决定自公布之日起施行。 附件:辽宁省人民政府决定废止的规章内容标题附件:辽宁省人民政府决定废止的规章1.辽宁...

    发布机构:辽宁省人民政府
    发布日期:2019-03-08  实施日期:2019-03-08
  • 中天证券股份有限公司: 经查,2018年11月9日至19日期间,你公司在办理融资融券业务资金交收时,未按照公司业务流程计算客户信用资金账户中的自有资金情况并进行相应的划款,导致客户信用交易担保资金在2018年11月9日、11月14日、11月15日、11月16日以及11月19日5个交易日出现...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-03-06  实施日期:2019-03-06
  • 网信证券有限责任公司: 经核查,你公司2018年12月和2019年1月净资本、风险覆盖率、资本杠杆率和净稳定资金率等风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的标准。 上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条和第十七条规定。按照《证券法》第一百五十条第一款和《证...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-03-01  实施日期:2019-03-01
  • 大通证券股份有限公司抚顺新华大街证券营业部: 经查,我局发现你营业部存在以下问题:一是你营业部存在使用未经公司审批和备案的开户专用章开展业务、个别员工在使用印章过程中未履行审批和登记程序等情况。二是你营业部部分员工私自推介或销售非大通证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。三是你营业部存...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-02-27  实施日期:2019-02-27
  • 发布字号:第326号

    第一章总 则第一条为了加强机关事务管理,保障机关正常运行,降低运行成本,建设节约型机关,根据《机关事务管理条例》等有关规定,结合我省实际,制定本办法。第二条我省各级人民政府及其部门的机关事务管理活动,适用本办法。 本办法所称机关事务,是指经费、资产、服务和节能等保障机关正常运行的相关事...

    发布机构:辽宁省人民政府
    发布日期:2019-02-20  实施日期:2019-04-16
  • 根据公务员录用工作有关规定,按照中国证监会的统一部署,2019年度中国证监会辽宁监管局公务员招录面试定于2019年2月23日(周六)进行,现就有关事宜公告如下: 一、 面试分数线及进入面试人员名单 职位名称及代码 面试 分数线 姓名 准考证号 备 注 辖区财金监管(或...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-02-15  实施日期:2019-02-15
  • 根据公务员录用工作有关规定,按照中国证监会的统一部署,2019年度中国证监会辽宁监管局公务员招录面试定于2019年2月23日(周六)进行,现就有关事宜公告如下: 一、 面试分数线及进入面试人员名单 职位名称及代码 面试 分数线 姓名 准考证号 备 注 辖区财金监管(或...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2019-02-15  实施日期:2019-02-15
  • 大信会计师事务所(特殊普通合伙): 经查,我局发现你所在神雾节能股份有限公司(以下简称神雾节能或公司)2017年报审计项目执业中,存在以下问题: 一、审计程序执行不到位 (一)预付账款函证程序执行不到位。具体表现在:江苏省冶金设计院有限公司的审计底稿中,一是金川二期项目供应商江苏宏大特...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2018-12-25  实施日期:2018-12-25
  • 各区市县人民政府,各先导区管委会,市政府各委办局、各直属机构,各有关单位: 经市政府同意,现将《关于聚焦企业关切进一步推动优化营商环境政策落实的实施方案》印发给你们,请认真贯彻执行。内容机构大连市人民政府办公厅内容日期2018年12月18日内容标题关 于 聚 焦 企 业 关 切...

    发布机构:大连市人民政府办公厅
    发布日期:2018-12-18  实施日期:2018-12-18
  • 辖区各相关机构: 根据《关于加强证券期货投资者教育基地建设的指导意见》(证监会公告〔2015〕23号,以下简称《指导意见》)和《第三批证券期货投资者教育基地申报工作指引》(证监会公告〔2018〕40号,以下简称《申报指引》)相关要求,现就第三批证券期货投资者教育基地(以下简称“投教基地”)...

    发布机构:中国证券监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2018-12-17  实施日期:2018-12-17
  • 发布字号:辽银监复〔2018〕299号

    沈阳于洪永安村镇银行: 你行《关于沈阳于洪永安村镇银行股份有限公司聘任副行长的请示》(沈于银发〔2018〕121号)收悉。根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(2015年第3号令)的有关规定,经审核,核准张伟沈阳于洪永安村镇银行股份有限公司副行长的任职资格。 此复。内...

    发布机构:中国银行业监督管理委员会辽宁监管局
    发布日期:2018-12-14  实施日期:2018-12-14