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政府机构> 国务院国务院直属事业单位中国证券监督管理委员会> 证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引
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  • 法规标题:证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引
  • 制定机构:中国证券监督管理委员会
  • 发布日期:2018年11月28日文书字号:〔2018〕39号
  • 生效日期:2018年11月28日效力级别:国家部委办局文件
查看 〔2018〕39号
现公布《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》,自公布之日起施行。
查看 2018年11月28日
证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引


为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106 号,以下简称《指导意见》)要求,推进证券公司资产管理业务的规范发展,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《指导意见》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)等规定,制定本指引。

一、证券公司设立管理的投资者人数不受 200 人限制的集合资产管理计划(以下简称大集合产品)适用本指引,通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品参照本指引进行规范。

二、证券公司应当严格遵照《基金法》等公开募集证券投资基金(以下简称公募基金)相关法律、行政法规及中国证监会的规定管理运作大集合产品:

(一)自本指引公布之日起,大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制,加强投资组合的流动性风险管理,并按照公募基... ...

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