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  • 法规标题:江苏证监局关于对顺风光电投资(中国)有限公司采取出具警示函措施的决定
  • 制定机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
  • 发布日期:2019年01月23日文书字号:〔2019〕11号
  • 生效日期:2019年01月23日效力级别:地方政府(部门)文件
江苏证监局关于对顺风光电投资(中国)有限公司采取出具警示函措施的决定
〔2019〕11号


顺风光电投资(中国)有限公司:

根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号),我局对你公司实施了现场检查。经查,发现你公司存在以下问题:

2015年11月27日,你公司将“15顺风01”募集资金中的2.71亿元划转至全资孙公司上海顺能投资有限公司(以下简称“上海顺能”),上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条“非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人”的规定。

依据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,现决定对你公司采取出具警示函的监管措施。请你公司高度重视,加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习,切实增强守法合规意识,杜绝再次发生违法违规行为。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2019年1月23日


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