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  • 法规标题:江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
  • 制定机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
  • 发布日期:2019年01月23日文书字号:〔2019〕10号
  • 生效日期:2019年01月23日效力级别:地方政府(部门)文件
江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
〔2019〕10号


东海证券股份有限公司:

根据《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号),我局对你公司作为顺风光电投资(中国)有限公司(以下简称“发行人”)发行公司债券“15顺风01”的受托管理人执业情况进行了延伸检查。经查,发现你公司存在以下问题:

2015年11月27日,发行人将募集资金中2.71亿元划转至其全资孙公司上海顺能投资有限公司(以下简称“上海顺能”),上海顺能于2015年11月30日将该2.71亿元全额转借给上海世灏商贸发展有限公司。你公司作为“15顺风01”的受托管理人,未勤勉尽责,未按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况,未及时发现发行人上述违规行为。并且,在你公司出具的《顺风光电投资(中国)有限公司2015年非公开发行公司债券受托管理事务报告》中披露发行人募集资金专项账户运作合规,不存在挪用募集资金、将募集资金转借他人的行为。违反了... ...

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