汇法网提供行政法规、司法解释及两高文件、地方法规、政府规章、部委规章、部委规范性文件、部委事务性文件、地方法规及地方人大文件、地方政府规章、地方政府规范性文件、法律及人大文件、法律知识查询、行政法规及国务院文件、合同范本、裁判文书、找律师 预防交易风险
保障资金安全

案例 | 法规 | 律师  | 律所 | 法院 |  合同
背景颜色:
字体大小: 特大
  • 法规标题:中国证券监督管理委员会江苏监管局关于对大泰金石基金销售有限公司采取出具警示函并暂停办理公募基金销售业务措施的决定
  • 制定机构:中国证券监督管理委员会江苏监管局
  • 发布日期:2019年01月22日文书字号:〔2019〕8号
  • 生效日期:2019年01月22日效力级别:地方政府(部门)文件
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于对大泰金石基金销售有限公司采取出具警示函并暂停办理公募基金销售业务措施的决定
〔2019〕8号


大泰金石基金销售有限公司:

经查,你公司存在以下违规行为:

一、宣传推介方面。公司2016年10月制作的“五维模型教您挑选优质基金”的宣传资料上有“排名靠前,选债能力、风控能力居同类基金前茅”“排名居前三分之一,抗跌能力强”等字样。2016年9月制作的“钱包攻略”宣传资料上有“业绩好于大多数同类基金,居货币型基金的前七分之一”等字样,存在夸大或者片面宣传基金产品、不同基金业绩比较不严谨的情形。上述情形不符合《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第三十五条第(五)项、第三十九条、第八十二条第(七)项的规定。

二、业务流程方面。公司在选择基金产品时,对部分基金管理人未进行审慎调查,不符合《证券投资基金销售管理办法》第六十二条的规定。

三、信息技术方面。一是公司未定期组织信息系统安全演练,不符合《证券投资基金销售业务信息管理平台管... ...

如果您想查看法规全部详细内容,请登录

免责声明: 汇法网法律法规库各类文件源本均采集于各发布、制定机构单位的官网或根据文件原本转换后所作的收录,尚有部分文本系由汇法网大数据平台根据文件修改决定和形势变化及实际情况对原文件文本作修正之后的版本,依据信息公开的有关规定予以公开。各类法律法规及政策规范性文件文本内容仅供参考,使用时请以正式文本为准。如需正式引用,请注意核对官方正式文本。投诉建议

汇法网

扫描二维码,与汇法网微信互动