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  • 法规标题:中国证券监督管理委员会安徽监管局关于对安徽天九双众投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
  • 制定机构:中国证券监督管理委员会安徽监管局
  • 发布日期:2019年01月24日文书字号:中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2019〕3号
  • 生效日期:2019年01月24日效力级别:地方政府(部门)文件
中国证券监督管理委员会安徽监管局关于对安徽天九双众投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2019〕3号


安徽天九双众投资管理有限公司:

经查,你公司存在以下问题:

1、未对私募基金产品福州双众贰号投资中心(有限合伙)的投资者是否满足合格投资者条件进行实质性核查。

2、私募基金产品福州双众贰号投资中心(有限合伙)未进行托管,但产品合同未约定保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

上述情况违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十一条,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。我局将在日常监管中持续关注你公司情况。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2019年1月24日


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