为进一步加强广东辖区新设证券(期货)营业部负责人对监管政策的正确认识和理解,减少合规风险隐患,提升经营管理水平,中国证券业协会与广东证券期货业协会定于2018年11月6日在广州联合举办“广东辖区新设证券(期货)营业部负责人合规培训班”。现将培训班相关事项通知如下:

一、培训对象

广东辖区2016-2018年新设证券(期货)营业部及投诉纠纷较多的证券(期货)营业部;每家营业部派1名负责人参加培训。

二、培训内容安排

广东辖区监管情况通报与合规管理要求;广东辖区证券(期货)营业部纠纷调解案例分析;新设证券营业部的经营与合规管理。

三、培训师资

(一)中国证券业协会面授培训讲师:山西证券青岛中心营业部总经理张学;

(二)广东证监局机构监管处;

(三... ...