为进一步推进机构贯彻落实投资者适当性管理要求,提升综合金融服务能力,中国证券业协会与宁夏证券期货基金业协会联合举办“宁夏地区机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将有关事项通知如下:

一、培训对象

证券、期货经营机构负责人及业务骨干2名。

私募基金管理人及业务骨干1-2名。

二、培训内容安排

1.北美财富管理特征(含案例分析)

2.中国财富管理与高净值客户现状(含案例分析)

3.KYC了解你的客户之五大基本工具(含情景演练、案例分析)

4.财富管理之七步销售流程(含情景演练、案例分析)

5.投资者适当性管理(含案例分析)

三、培训师资

广发证券潮州潮枫路营业部总经理胡南山

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