刑法第一百八十一条规定了编造传播证券、期货交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券期货合约罪。根据刑法的规定，编造传播虚假信息犯罪有以下几个特征： 1．构成犯罪的主体包括自然人和单位，主要是证券交易所、...

在证券、期货市场上，由供需关系自然形成的价格是正常的，要使证券、期货市场正常运行，必须防止任何形式的垄断，保护平等的自由竞争。只有在没有受到操纵的情况下，证券价格才能真实地反映公司、企业的预期收益，...

擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构罪是1999年刑法修正案对1997年刑法规定的擅自设立金融机构罪修正后规定的。根据修正后刑法的规定，构成本罪...

对公司活动进行监督管理的执法机关、监管机构必须秉公执法，尽职尽责，不得违法办理有关事项，如果有违法行为则要承担法律责任，因此规定： 1．公司登记机关对不符合公司法规定条件的登记申请予以登记，情节严...

国务院证券监督管理机关是我国的证券监管机关，简称中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。中国证监会在证券发行、证券交易、上市公司收购等...

操纵证券市场行为是严重的证券违法行为之一。 根据证券法规定，对于操纵证券交易价格的行为人，视其情节和危害后果，追究相应的行政责任和刑事责任： １．行政责任。对于违反证券法规定，以操纵证券交易市场...

按照证券法的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。 在我国境内，投资者进行证券二级市场上的证券投资，买卖证券，应当符合下列要求： １．当事人...

在证券市场上最频繁、最活跃和风险最集中的是交易活动，证券法的最主要任务是规范和监督证券交易行为，确立证券交易的基本规则。为此，我国的证券法第三章分列四节，对证券交易的一般规定、证券上市、持续信息公开...

发行人及承销的证券公司对其所公告的虚假信息应当承担的民事责任，包括以下两种情况： １．在发行环节公告虚假信息所应承担的民事责任 发行人及承销的证券公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计...

法人，尤其是国有企业和上市公司这种大企业、大公司，其资金雄厚，容易操纵市场。在实践中，有的法人为了操纵证券市场，逃避监管，逃避国家税收，而以个人的名义在证券交易所开立证券账户，进行证券交易。这样做的...

证券法规定，证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。并规定，证券公司接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。 １．禁止证券公司为...

证券公司是指依照公司法的规定，经国务院证券监督管理机构审查批准，从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。它是非银行金融机构的一种，是从事证券经营业务的法定组织形式。 按照证券法的规定，证券...

证券法规定，证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，是指不管哪一个证券登记结算机构，其登记和结算都必须是全国集中统一的，这也是证券登记结算的特点所决定的。分散运营，证券登记结算业务将无法运作。 证...

证券交易所组织其会员进行证券交易，实行公开集中竞价交易的方式。 证券交易所是股票、公司债券以及其他上市证券的集中交易市场，其采用的交易运行规则有以下特点： １．实行经纪人作为交易所会员的代理买卖...

证券法规定，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。 这一规定参考了一些国家的证券管理法规的规定。如，德国的《股份公司法》等法律规定，...

在证券交易所，证券价格随时变化，因而对于投资者来说，证券投资风险也就时时存在。所谓证券投资风险，是指证券投资者不能在投资期内得到预期报酬的可能性。其来源主要包括四个方面： １．市场风险。市场风险是...

证券交易市场实际上包括两个部分，一部分是证券交易所的交易厅，一部分是证券商的营业处，因为只有证券商才可以进人交易厅内从事证券买卖，投资者是不准进人场内从事证券买卖的，所以只能在证券商的营业处委托证券...

１．证券公司代理客户证券业务时，必须作出委托记录 证券公司在代理客户的证券业务时，客户的委托方式有多种形式。传统的委托形式是书面委托形式。对于这种形式，证券法规定应当使用统一制定的证券买卖委托书，...

根据证券法规定，证券登记结算机构应履行下列职能： １．证券账户、结算账户的设立。证券账户是进行证券交易必须设立的。证券账户是用于记载投资者所持有的证券种类和数量。除了国家法律、法规禁止的自然人和法...

为了保证在证券市场上披露的信息的真实，证券法规定，禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易。此规定的含义是禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券...