为加强广东辖区证券公司分支机构合规意识,提升合规管理能力,中国证券业协会与广东证券期货业协会定于2019年8月12日在广州联合举办“广东辖区证券公司分支机构合规管理培训班”。现将培训事项通知如下:

一、培训对象

广东辖区各证券公司分支机构合规负责人、合规专员。

二、培训内容

证券公司分支机构经营合规管理及案例分享:

(一)证券公司经纪业务分支机构监管相关规则解读;

(二)证券公司经纪业务分支机构合规管理;

(三)加强证券公司分支机构客户服务管理;

(四)强化证券公司分支机构业务风险管理;

(五)近年来合规风控典型案例分享。

三、培训师资

中国证券业协会面授培训高级讲师:华龙证券经纪业务管理总部运... ...