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共找到9348条行业与市场规定法律法规!

行业与市场规定[9348篇]

  • 根据《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》,中国证券业协会对调解员作出调整,聘任范圣兵等217人为调解员,自公告之日起,聘期两年。 特此公告。...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-16  实施日期:2019-04-16
  • 各会员单位: 按照中国证监会办公厅《关于2019年劳动节放假和休市安排的通知》(证监办发〔2019〕42号)精神,现将2019年劳动节休市安排通知如下: 一、休市安排: 5月1日(星期三)至5月4日(星期六)为节假日休市,4月28日(星期日)、5月5日(星期日)为周末休市。 5月6日(...

    发布机构:中国金融期货交易所
    发布日期:2019-04-16  实施日期:2019-04-16
  • 各市场参与人: 为了规范科创板股票发行承销活动,促进各参与主体归位尽责,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行与承销管理办法》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》等有关规定,上海证券交易所制定了《上海证...

    发布机构:上海证券交易所
    发布日期:2019-04-16  实施日期:2019-04-16
  • 各会员单位及其他市场参与人: 为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定及融资融券标的证券(以下简称标的证券)定期评估调整机制,上海证券交易所(以下简称本所)于每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。现...

    发布机构:上海证券交易所
    发布日期:2019-04-12  实施日期:2019-04-15
  • 根据中国证监会《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》(证监办发〔2018〕40号)及中国证券业协会《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》(中证协发〔2018〕119号)相关要求,现公布最新一期证券公司场外期权业务挂钩个股标的名单(见附件)。相关说明如下: 一、证券公...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-12  实施日期:2019-04-15
  • 各会员单位: 为帮助证券公司准确理解科创板股票发行、上市、信息披露、退市和投资者保护等各环节的制度安排,以及试点注册制下发行上市审核的基本理念、标准、机制和程序,切实担负起中介机构责任,中国证券业协会联合上海证券交易所定于4月16日在广州举办2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专...

    发布机构:中国证券业协会、上海证券交易所
    发布日期:2019-04-11  实施日期:2019-04-11
  • 各会员单位: 为提高从业人员职业道德和专业素质,推动证券行业实现高质量发展,协会在调研从业人员后续职业培训实际需求的基础上,制定了2019年远程培训课程开发计划。现予发布。内容标题证券业协会2019年远程培训课程开发计划标题日期2019年4月9日...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-09  实施日期:2019-04-09
  • 为丰富中国证券业协会(以下简称协会)远程培训系统课程资源,建设远程精品专题课程,现拟招标开发协会2019年远程培训课程建设规划中的部分专题。 一、 招标课程专题 拟招标开发远程课程专题及说明详见附件1。申报单位可根据课程内容申报相应的专题,所申报课程需主题明确、内容逻辑清晰、结构完整,与...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-09  实施日期:2019-04-09
  • 2019年度基金从业人员资格考试5月预约式考试将在部分城市举办,同时各城市限定报名名额,现将有关事项公告如下: 一、报考条件 (一)具有完全民事行为能力; (二)截至报名日,年满18周岁; (三)具有高中以上文化程度; (四)中国证监会规定的其他条件。 二、考试科目 科目一:《...

    发布机构:中国证券投资基金业协会
    发布日期:2019-04-08  实施日期:2019-04-08
  • 一、新增场外期权业务二级交易商名单(按拼音排序): 1.安信证券股份有限公司 2.东莞证券股份有限公司 3.天风证券股份有限公司内容机构中国证券业协会内容日期2019年4月4日...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-04  实施日期:2019-04-04
  • 各证券公司: 为落实《证券公司大集合资产管理业务适用操作指引》(证监会公告〔2018〕39号,以下简称《指引》)要求,推进证券公司资产管理业务的规范发展,保护投资者合法权益,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,现就...

    发布机构:中国证券投资基金业协会
    发布日期:2019-04-04  实施日期:2019-04-04
  • 各会员单位、各类研究机构: 2019年是新中国成立70周年,也是全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标的关键之年。为深入贯彻习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神,正确把握金融本质,深化金融供给侧结构性改革,努力建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,发挥资本市场在...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-04  实施日期:2019-04-04
  • 各会员单位: 为持续提高从业人员的职业道德和专业素质,推动证券市场健康稳定发展,协会在广泛征求各方意见基础上,制定了2019年面授培训计划,现予发布。各培训班具体举办时间、地点请关注协会官网。 特此通知。内容机构中国证券业协会内容日期2019年4月4日...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-04  实施日期:2019-04-04
  • 各市场参与人: 为了规范科创板股票发行活动,引导市场形成良好稳定预期,保障科创板稳定健康发展,保护投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)设立科创板股票公开发行自律委员会,并制定了《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则》(详见附件)。上述规则已经第一届科创板股票公开发行...

    发布机构:上海证券交易所
    发布日期:2019-04-04  实施日期:2019-04-04
  • 各会员单位: 为促进证券行业发挥资本市场优化资源配置与服务实体经济绿色发展的功能,增进证券行业发展绿色债券业务交流,中国证券业协会定于2019年4月19日在深圳举办证券经营机构绿色债券业务专题培训班。现就具体事项通知如下: 一、培训对象、培训时间和地点 (一)培训对象: 证券公司债券...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-03  实施日期:2019-04-03
  • 各会员单位: 为帮助证券公司推进经纪业务发展,提升证券公司分支机构负责人管理能力与经营水平,中国证券业协会定于2019年4月24-26日在杭州举办证券公司分支机构负责人高级研讨班(第十期),现将相关事项通知如下: 一、培训对象 证券公司分支机构/营业部负责人。为确保培训效果,本期培训班...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-04-01  实施日期:2019-04-01
  • 各市场参与人: 为加强债券上市管理,促进债券市场平稳有序发展,根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》等相关规定,上海证券交易所(以下简称本所)现就调整债券上市期间交易方式有关事项通知如下: 一、公开发...

    发布机构:上海证券交易所
    发布日期:2019-03-29  实施日期:2019-03-29
  • 为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,我会决定对2018年8-12月31个IPO项目网下申购过程中,存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的180个股票配售对...

    发布机构:中国证券业协会
    发布日期:2019-03-29  实施日期:2019-03-29
  • 各会员单位: 为帮助证券公司准确理解科创板股票发行、上市、信息披露、退市和投资者保护等各环节的制度安排,以及试点注册制下发行上市审核的基本理念、标准、机制和程序,切实担负起中介机构责任,中国证券业协会联合上海证券交易所定于4月3日在北京举办2019年证券公司保荐代表人系列培训班(科创板专题...

    发布机构:中国证券业协会、上海证券交易所
    发布日期:2019-03-29  实施日期:2019-03-29
  • 各证券期货经营机构: 为统一规范证券期货经营机构契约型私募资产管理计划合同内容与格式,根据证监会工作部署,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)研究制定了《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》及《资产管理计划风险揭示...

    发布机构:中国证券投资基金业协会
    发布日期:2019-03-29  实施日期:2019-05-01