为落实中国证监会关于“双随机”抽查工作机制的要求，根据《甘肃证监局证券期货分支机构随机抽查工作实施方案》，我局随机抽取辖区部分证券期货经营机构，并对其2020年1月1日以来的合规经营情况进行现场检查，现将检查结果公示如下：

一、证券经营机构

检查对象：华龙证券股份有限公司兰州合水路证券营业部、财信证券有限责任公司兰州金昌南路营业部、华安证券股份有限公司武威天一路营业部。

检查内容：人员管理、代销金融产品、融资类业务、适当性管理、投资者保护。

检查结果：未发现违法违规行为。

二、期货经营机构

检查对象：海航期货股份有限公司兰州营业部、海通期货股份有限公司兰州营业部。

检查内容：人员管理、岗位设置、四统一、金融产品销售、开户合规性、投资者适当性。

检查结果：未发现违法违规行为。

甘肃证监局

2020年12月29日